本控股公司常務監事會及全體人員常務董事確保本調查報告書文本不存在任何人不實記述、不實申辯或是關鍵性申辯，并對其文本的準確性、準確度和準確度分擔民事責任。

一、募資資本金基本情形

經中國證監會《有關批準北京妙可藍多同濟股權股權有限控股公司非發售優先股優先股的核準》（銀監許可證〔2021〕1466號）批準，北京妙可藍多同濟股權股權有限控股公司（下列全稱控股公司）只以發售優先股方式發售A股優先股100,976,102股，發售價格為作價29.71元，募資資本金總值港幣2,999,999,990.42元，計入每項發售服務費（不含營業稅）后的前述募資資本金當期為港幣2,981,164,864.86元。利卡達注冊會計師房產公司（特定一般合資經營）已對控股公司此次前述募資資本金妥當情形進行了年審，并開具了利卡達驗字[2021]京A2003號申請文檔調查報告。

二、《募資資本金現金管理儲存協力市場監管協定》的簽定情形和募資資本金現金管理的開戶情形

為規范化控股公司募資資本金管理，為保護中小型投資者的合法權益，根據有關法規及規章文檔的明確規定，2021年7月，控股公司及實行天山生物項目的子控股公司北京芝享同濟股權有限控股公司、劉云鵬乳品股權有限控股公司、長春市劉云鵬乳制品股權有限控股公司與保薦人機構興業證券債券承銷保薦人股權有限控股公司（下列全稱興業證券）和中國光大銀行股權股權有限控股公司北京東山支行、交通銀行股權股權有限控股公司北京浦東新區支行、招行股權股權有限控股公司北京支行、交通銀行股權股權有限控股公司北京奉賢支行、吉林九臺農村商業銀行股權股權有限控股公司長春支行和吉林琿春農村商業銀行股權股權有限控股公司長春市朝陽支行分別簽定了《募資資本金現金管理儲存協力市場監管協定》。相關協定與北京證券交易所《募資資本金現金管理儲存協力市場監管協定（范本）》不存在關鍵性差異。詳見控股公司2021年7月8日披露的《有關簽定募資資本金協力市場監管協定的調查報告書》（調查報告書編號：2021-070）。

為進一步便于募資資本金管理，經控股公司第十一屆常務監事會第五次會議審議通過，控股公司及實行天山生物項目的子控股公司劉云鵬乳品股權有限控股公司在交通銀行股權股權有限控股公司北京奉賢支行、中國建設銀行股權股權有限控股公司北京東山支行、中國銀行股權股權有限控股公司北京市奉賢支行新增開戶募資資本金現金管理，以提高募資資本金的使用效率及結算便利性。近日，控股公司及劉云鵬乳品股權有限控股公司與保薦人機構興業證券和前述銀行分別簽定了《募資資本金現金管理儲存協力市場監管協定》。相關協定與北京證券交易所《募資資本金現金管理儲存協力市場監管協定（范本）》不存在關鍵性差異。截至本調查報告書披露日，相關新增募資資本金現金管理開戶及儲存情形如下：

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注：交通銀行股權股權有限控股公司北京奉浦支行隸屬于交通銀行股權股權有限控股公司北京奉賢支行，協定乙方為交通銀行股權股權有限控股公司北京奉賢支行。

三、此次協力市場監管協定的主要文本

控股公司及劉云鵬乳品股權有限控股公司（甲方）與開戶銀行（乙方）、興業證券（丙方）簽署的協定主要文本如下：

1、甲方在前述銀行開設現金管理，該現金管理僅用于募資資本金投向項目的募資資本金的儲存和使用，不得用作其他用途。

甲方對募資資本金專項賬戶中部分募資資本金可以以不同期限的定期存款方式儲存，并及時通知丙方。甲方承諾前述存單到期后將及時轉入協定約定的募資資本金現金管理進行管理或是以存單方式續存，并通知丙方。甲方存單不得質押。

2、甲方與乙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《港幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、丙方作為甲方的保薦人機構，應當依據有關明確規定指定保薦人代表人（其他工作人員）對甲方募資資本金使用情形進行監督。

丙方承諾按照《證券發售上市保薦人業務管理辦法》、《北京證券交易所上市控股公司募資資本金管理辦法》以及甲方制訂的募資資本金管理制度對控股公司募資資本金的管理與使用履行保薦人職責，進行持續督導工作。

丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年度對甲方現場調查時應當同時檢查現金管理儲存情形。

4、甲方授權丙方指定的保薦人代表人胡恒君、徐思遠可以隨時到乙方查詢、復印甲方現金管理的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關現金管理的資料。

保薦人代表人向乙方查詢甲方現金管理有關情形時應當開具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方現金管理有關情形時應當開具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、乙方應于每月10日前向甲方開具真實、準確、完整的現金管理對賬單，并抄送給丙方。

6、甲方1次或是12個月以內累計從現金管理支取的金額超過5000萬元且達到發售募資資本金總值計入發售服務費后的當期的20%的，甲方應當及時通知丙方，同時提供現金管理的支出清單。

8、乙方一個自然年度中累計三次未及時向甲方開具對賬單，以及存在未配合丙方調查現金管理情形的，甲方可以主動或是在丙方的要求下單方面終止本協定并注銷募資資本金現金管理。如發生前述情形，丙方有權向乙方發出催要通知，要求乙方向丙方立即履行其在本協定項下的義務，并支付第三次違約時現金管理余額日萬分之一的違約金（違約期間自丙方催要通知送達之日起算，至乙方向丙方開具相關文檔之日終止）。

9、丙方發現甲方、乙方未按約定履行協定的，應當在知悉有關事實后及時向北京證券交易所書面調查報告。

10、協定適用中華人民共和國法律。凡因協定引起的或與協定有關的任何人爭議，首先由各方協商解決；如果在爭議發生后十個工作日內未能協商解決的，均應將爭議提交北京國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規則明確規定進行仲裁。仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。

11、協定自各方法定代表人或是其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至現金管理資本金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

特此調查報告書。

北京妙可藍多同濟股權股權有限控股公司

常務監事會

2022年5月17日

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